新聞詳細
量化監管促科學發展：南方初探監管指標體系
發布時間:
2021-05-18
當前經濟社會發展對電力供應的質量、效率、安全風險防控等方面提出了更高的要求。為提高電力監管的系統性、前瞻性、針對性和有效性，南方能源監管局在總結電力監管實踐經驗的基礎上，依據電力監管法規，制定了南方區域電力監管指標體系。
總體原則
所有指標均依據國家法律、行政法規、部門規章及國家有關部門發布的規范性文件制定。指標目標值的設定導向為:有利于黨和國家方針政策的落實，有利于服務經濟社會的發展，有利于電力行業的科學發展，有利于維護電力用戶的根本利益。
全面系統，突出重點。本指標體系覆蓋各類監管對象，囊括電力發、輸、配、供以及承裝（修、試）各個環節，涵蓋了電力監管的主要業務，較為全面地綜合評價和直觀反映了電力行業發展現狀。同時，突出重點，把握關鍵，對重要事項系統地提煉出綜合指標。
短期目標和中長期目標相結合。指標設置既考慮當前需要監管的事項，又注重中長期可持續發展需求，篩選出涉及風險和發展的關鍵指標，如對環境和能效、風險防控和發展等進行量化預警，引導電力企業及時防控風險。
定量可比，具有較強的可操作性及適用性。對所有指標都進行量化處理，非定量指標采用行業排序法或數據比較法，給出評分標準。采用專家打分的方式確定每項指標的權重，實現指標的綜合評價及橫向、縱向比較。
體系結構
電力監管指標體系針對不同監管對象及環節，分為發電監管指標系統（設置6類，13個指標）、電網監管指標系統（設置7類，17個指標）、調度監管指標系統（設置3類，5 個指標）、承裝（修、試）監管指標系統（設置2類，7個指標）四個指標系統，分別用于發電企業、電網企業（含地方供電企業）、調度機構、承裝（修、試）企業的監管評價。
發電、電網監管指標系統，共7類指標：
1.安全，用于評價、監管電力安全生產情況，包括安全事故及安全事件控制能力、安全事故及安全事件預防工作水平。
2.準入和守法，用于評價、監管電力企業遵守電力監管法津法規情況。
3.市場和公平，用于評價、監管電力企業與其他市場主體間交易行為與市場秩序情況，促進市場公平開放和有序競爭。
4.服務和質量，用于評價、監管發電企業機組運行可靠性和并網運行情況及供電企業供電水平，規范發電、供電行為，提升電能質量，提高電力系統安全穩定運行水平。
5.環境和能效，用于評價、監管電力項目符合國家環保節能基本國策、環保要求和電力企業運營能效情況。
6.風險防控和發展，主要從經營風險方面評價企業風險管理情況，并對其可持續發展能力進行評估。
7.成本和效率，描述電力企業的成本 和生產效率水平，評價其成本管理能力和生產效率，旨在促進電力企業不斷精細成本管理，提高生產效率，從而增強盈利能力和服務水平，主要用于企業經營和財務方面的監管。
調度監管指標系統，共3類指標：
1.公開性，調度機構應及時、真實、準確、完整披露有關信息情況。
2.公平性，調度機構應平等對待各市場主體，相同條件的機會均等。
3.公正性，調度行為應符合國家相關法律法規的規定，滿足電力系統安全、經濟、優質、環保運行的要求。
承裝（修、試）指標系統，共2類指標：
1.持證經營合規性，用于評價、監管承裝（修、試）企業守法、依規經營情況。
2.市場環境，用于評價區域施工市場集中度。
評分規則
本指標體系對每個指標給出了定義及數學模型、觸發值和目標值、評分辦法及評分模型，對電力企業生產運行管理情況進行評價，引導企業提高生產運行和經營服務水平，發揮積極的導向作用。同時，支持電力監管決策，提高監管水平。
目標和觸發。每個指標設定了目標值和觸發值。目標值是該項指標的最優值或理想值，促進企業不斷改進提高。觸發值是需要啟動相應監管措施的下限值或上限值，低于觸發值監管機構將依法采取監管措施，督促企業整改。
監管評分。每個二級指標設立了監管評分方法及計算模型。監管評分采用百分制，最大值為100分 （大于100分計100分），最小值為0分（小于0分計0分）。評價者可通過對二級指標配置百分制權重值，簡化監管評分結果，以便掌握企業各個方面的整體情況。
權重。權重計算可采用專家打分法確定。通過組織電力監管專家、行業專家、企業專家等根據自身經驗分別計算權重，對結果進行加權平均、綜合研討修正后確定最終權重。
評價方法
確定評價對象。可采用全面評價或抽樣評價方法確定評價對象。
選取評價指標。評價者根據評價對象的類型，結合評價內容，選擇對應的指標。
確定評價周期。評價者根據評價需求，確定評價周期，一般為年度。
評價信息收集。評價者可通過信息系統采集或由監管對象報送信息的方式收集信息。可直接評價或采用先組織評價對象自行評價后，再對自評結果進行核實的方式進行評價。
評價結果處理。評價者可通過多維度分析方法確定監管重點領域和監管重點對象。主要方法包括：通過指標失分率（包括一級指標和二級指標）及指標觸發率（達到觸發值企業數與占該類企業總數的比值）確定重點監管領域；通過評價對象得分排名情況 （包括總分和單項指標得分排名）、指標觸發次數確定重點監管對象；參考企業評價總分偏離度分析不同類型評價對象在同行業的差距；在多次評價基礎上，分析一定時段內監管重點領域和監管重點對象的變化情況，預測下一周期監管重點。
應用情況
為全面掌握2014年度南方區域電力發展運行情況，及時、準確發現問題，以問題為導向有針對性地開展監管，2015年5~6月，南方能源監管局依據指標體系，開展了2014年度南方區域電力監管指標評價工作，共1305家電力企業和調度機構參評，收集數據1.6萬余個。
2014年度評價結果表明，不同類型企業分別存在一些突出問題，需要加強監管。發電企業中：46.9%的企業單位發電量并網運行考核金額不達標。地市級供電企業存在的突出問題是100%企業電網容載比不合理，55%的企業用戶投訴高于上年。
區縣級供電企業除仍需重點關注用戶投訴問題外，在城市、農村用戶受端電壓合格率方面也存在較大改進空間。根據2015年評價結果，南方能源監管局確定了58家重點監管目標對象，針對存在的問題確定重點監管內容，從目標對象中選取幾家單位作為重點監管對象，實行駐點監管，以點帶面推動工作。
